问题详情
证券公司应当根据( )的规定,指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。
A.内部控制制度
B.风险隔离制度
C.合规、审慎经营原则
D.独立经营原则
参考答案
立即搜索
您可能感兴趣的试题
期货公司( )负责对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。
答案解析
甲看到近期期货市场火爆,便私下与朋友乙商量共同开办一个期货交易所,刚开业三天就被人举报;经查,该期货交易所并未经中国证监会批准。对此二人的行为,按照《刑法》的规定,应当( )。
答案解析
期货公司申请金融期货交易结算业务资格,其注册资本应不低于人民币( )元,申请日前2个月的风险监管指标应持续符合规定的标准。
答案解析
期货交易所应当及时公布上市品种合约的( )和其他应当公布的即时行情。并保证即时行情的真实、准确。
答案解析
经营过程中,根据风险监管指标标准,净资本按营业部数量平均折算额(净资本,营业部家数)不得低于人民币( )万元。
答案解析
证券公司申请介绍业务,应当向中国证监会提交相关申请材料,属于法律规定的应当提交的申请材料的是( )。
答案解析