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不具有主体资格的经营机构未按客户的交易指令入市交易,客户没有过错的,该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失。赔偿损失的范围包括交易手续费、税金及利息。 ( )
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证券公司在经营过程中应当按照( )的原则经营业务。
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制定《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的宗旨是( )。
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非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的,由非结算会员按照期货交易所的规定办理。 ( )
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某期货公司注册资本5000万元,董事长张某在期货公司里面工作10余年,总经理李某曾经在证券公司里面任职达6年之久,副总经理孙某在期货公司里从事期货业务已满5年,张某、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久,张某已经获得了期货从业人员资格。2008年由于期货行情稳定,形势良好,该期货公司的资本迅速扩大,达到1.5亿元,于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格,但未被批准,其原因可能是( )。
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期货公司因延误执行客户交易指令给客户造成损失的免责事由为( )。
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对于违反《期货从业人员管理办法》规定的期货从业人员,中国证监会及其派出机构可以采取( )措施。
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