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证券自营业务原始凭证应至少妥善保存( )年。
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可转换债券转换成股份的计算公式为可转债的手数乘以1000除以当次转股初始价格。( )
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目前,我国零数委托适用于( )。
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证券营业部对业务差错的处理原则有( )。
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一般规定,交易所会员在至少保留( )个席位的前提下允许转让席位。
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在经纪业务经营中,经营管理风险是由于种种原因造成交易差错,交易结果违背委托人意愿而造成证券经营机构的经济损失。 ( )
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证券经营机构要从事证券经纪业务,需要具备的条件是( )。
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在证券交易所债券质押式回购交易过程中,以券融资方只要确其在登记结算机构保留存放的回购抵押的债券量应大于或等于融入资金量即可。( )
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T+1滚动交收目前适用于我国的( )交易等。
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证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券,不得超过该证券发行总量的( )。
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上海证券交易所在同一交易日可进行多次开放式基金的认购申报。申报指令可以更改或撤销,但认购申报已被受理的除外。( )
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对有以下( )情况的客户以及本公司的股东、关联人,证券公司不得向其融资、融券。
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证券公司申请开立多个自营账户的,不得超过按照证券公司每( )注册资本开立l个证券账户的标准计算的证券账户数量。
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证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务,未经委托人许可严禁泄露,因此可不配合监管、司法机关与证券交易所等的查询。( )
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委托指令的基本要素包括( )。
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( )是证券公司资产管理业务运作中面临的主要风险。
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投资者办理交易型开放式指数基金份额的认购、交易、申购、赎回业务须使用在中国证券登记结算有限责任公司开立的证券账户.( )
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关于申购资金冻结、验资及配号,以F说法正确的有( )。
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下面哪一项不属于证券交易风险的制度防范措施( )。
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上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。当日无成交的,以前收盘价为当日收盘价。( )
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在证券委托交易中,证券经纪商作为受托人应享有的权利有( )。
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国债买断式回购初始结算交收日(T+1日)日终,结算参与人T+1日有交收透支且将T日已待交收证券申报为待处分证券的,中国结算上海分公司应( )从该参与人相关的待交收证券及其产生的权益中确定待处分证券。
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取得证券交易所普通席位的条件是( )。
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证券经纪公司和证券投资者在代理委托关系中建立的环节为( )。
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代办业务范围按照中国证券业协会的规定,办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜是代办股份转让主办券商业务的主办业务之一。
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