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第 53 题 对于商业银行设立的金融租赁公司,资质良好但成立不满( )年的,应由具有担保能力的担保人提供担保。
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第 156 题 发审委审核上市公司非公开发行股票申请,不适用特别程序。( )
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第 155 题 询价对象应当遵循独立、客观、诚信的原则合理报价,不得协商报价、不得故意压低或抬高价格。( )
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第 52 题 募集方式设立股份有限公司的,应当于创立大会结束后( )日内向公司登记机关申请设立登记。
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第 51 题 发行金融债券的承销人应为金融机构,并且注册资本不低于( )亿元人民币。
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第 153 题 申请发行可交换公司债券的机构无需经资信评级机构评级,只要债券信用级别良好即可。( )
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第 50 题 持续督导工作结束后,保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的( )个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。
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第 49 题 内核小组通常由( )名专业人士组成,这些人员要保持稳定性和独立性。
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第 152 题 根据规定,董事会拟引入的境内外战略投资者认购的股份自发行结束之日起2年内不得转让。( )
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第 151 题 发行人或主承销商应当向参与网下配售的询价对象配售股票,公开发行数量在4亿股以上的,配售数量应不超过本次发行总量的50%。( )
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第 48 题 律师和律师事务所就公司控制权的归属及其变动情况出具的法律意见书是发行审核部门判断发行人最近( )内“实际控制人没有发生变更”的重要依据。
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第 150 题 推行股票、可转换债券发行核准制的重要基础是中介机构尽职尽责。( )
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第 47 题 向不特定对象公开募集股份应当符合最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于( )的要求。
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第 149 题 申请凭证式国债承销团成员资格的申请人要求营业网点在50个以上。( )
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第 46 题 按照融资过程中资金来源的不同,可以把公司的融资方式分为( )。
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第 148 题 证券公司应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险。( )
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第 45 题 询价增发、比例配售过程中,( )日,主承销商刊登《发行结果公告》。
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第 147 题 H股发行人董事会的审核委员会,出任主席者必须是独立非执行董事。( )
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第 44 题 主板首次公开发行股票申请未获核准的,自中国证监会作出不予核准决定之日起( )个月后,发行人可再次提出股票发行申请。
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第 43 题 2000年2月13日,中国证监会下发通知试行向二级市场投资者( )的办法。
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第 146 题 国有资产折股时,不得低估作价并折股,一般应以评估确认后的总资产折为国有股股本。( )
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第 144 题 发审委委员以个人身份出席发审委会议,依法履行职责,独立发表审核意见并行使表决权。( )
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第 41 题 A公司拟等价发行面值1000元、期限5年、票面利率8%的债券4000张,每年结息一次,发行费用为发行价格的5%,公司所得税率为25%,这笔债券的资本成本是( )。
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第 143 题 证券公司不可以在全国银行间债券市场上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程,只能在证券交易所债券市场上参加。( )
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第 40 题 上市公司出售的资产为非股权资产的,其资产净额以( )为准。
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