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第 142 题 非公开发行股票发行价格不低于定价基准H前20个交易日公司股票均价的80%。( )
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第 39 题 发行人在主板上市公司首次公开发行股票,发行前股本总额不少于人民币( )万元。
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第 37 题 公司申请发行可交换公司债券,要求最近1期末的净资产额不少于人民币( )亿元。
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第 138 题 上市公司申请发行新股,公司重要资产、核心技术或其他重大权益应该取得合法,能够持续使用,不存在现实或可预见的重大不利变化。( )
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第 35 题 上市公司发行新股,中国证监会收到申请文件后,在( )内作出是否受理的决定。
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第 137 题 国有独资商业银行、股份制商业银行和城市商业银行可根据自身情况,决定是否发行次级定期债务作为附属资本。( )
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第 34 题 财务公司要作为询价对象,应成立( )年以上,注册资本不低于( )亿元,最近12个月有活跃的证券市场投资记录。
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第 136 题 2005年4月27日,中国人民银行发布了《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》,对金融债券的发行行为进行了规范,发行体也在原来单一的政策性银行的基础上,增加了商业银行、企业集团财务公司及其他金融机构。( )
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第 33 题 发行人在持续督导期间实际盈利低于盈利预测达( )以上,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的,撤销相关人员的保荐代表人资格。
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第 32 题 境内上市外资股采取记名股票形式,( )。
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第 31 题 下列关于短期融资券发行操作要求的说法正确的是( )
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第 134 题 公司债券首期发行数量应当不少于总发行数量的50%,剩余各期发行数量须报中国证监会审批。( )
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第 133 题 财务拮据成本是由负债造成的,财务拮据成本会降低企业价值。( )
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第 132 题 超级多数条款是指,如果更改公司章程中的反收购条款时,须经过超级多数股东的同意。超级多数一般应达到股东的60%以上。( )
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第 33 题 A公司现有长期资本总额10000万元,其中长期借款3500万元,长期债券3000万元,优先股2000万元,普通股1000万元,留存收益500万元,各种长期资本成本率分别为6%、14%、4%、10%和13%,则该公司的加权平均资本成本为( )。
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第 4 题 某债券到期价格为1000万元,筹资费率0.1%,年利率5%,期限3年,每年派息一次,到期一次还本,公司所得税率25%,这笔债券的资本成本是( )。
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第 29 题 发行人在主板上市公司首次公开发行股票,应当符合:最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币( )万元,净利润以扣除非经常性损益前后较( )者为计算依据。
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第 131 题 向原股东配股采用《证券法》规定的代销方式发行。( )
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第 28 题 通常情况下,( ),赎回的期权价值就越大,越有利于发行人。
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第 130 题 资产评估报告是评估机构完成评估工作后出具的专业报告。该报告涉及国有资产的,须经过股东会或董事会确认后生效。( )
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第 27 题 收购要约期届满前( )日内,收购人不得更改收购要约条件;但是出现竞争要约的除外。
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第 26 题 国有企业、集体企业及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后,向中国证监会提出境外上市申请,净资产不少于( )亿元人民币,过去1年税后利润不少于( )万元人民币。
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第 129 题 在辅导工作中,保荐机构应当制作工作底稿,出具阶段辅导工作报告,分别向中国证监会的派出机构报送。( )
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第 25 题 签发审计报告前的审计工作底稿的复核,一般由主任会计师负责,是对整套工作底稿进行( )。
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第 128 题 在企业股份制改组过程中,企业的资产、业务及债权、债务不一定随之重组。( )
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