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第 40 题 发行分离交易的可转换公司债券的上市公司,其最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均应( )(若其最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%,则可不作此现金流量要求)。
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第 39 题 国有资产监督管理机构或者所出资企业收到备案材料后,对材料齐全的,在( )个工作日内办理备案手续,必要时可组织有关专家参与备案评审。
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第 38 题 定向发行债券合格投资者需要具备的条件之一,要求注册资本在( )万元以上或者经审计的净资产在2000万元以上。
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第 37 题 变更募集资金投资项目的,上市公司应当在股东大会通过决议后20个交易日内赋予可转换公司债券持有人( )次回售的权利,有关回售公告( )。
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第 36 题 上市公司应当在( ),办理完毕偿还债券余额本息的事项。
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第 35 题 上市公司申请发行新股,最近( )内曾公开发行证券的,应不存在发行当年营业利润比上年下降( )以上的情形。
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第 34 题 中国证监会对保荐机构资格的申请,应自受理之日起( )个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。
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第 32 题 财务顾问应当在上市公司所属企业到境外上市当年剩余时间及其后( )个完整会计年度,持续督导上市公司维持独立上市地位。
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第 31 题 预备用于交换的上市公司股票,应具备该上市公司最近I期末的净资产不低予人民币( )亿元,或者最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%。
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第 30 题 意味着20世纪影响全球各国金融业分业经营制度框架的终结,并标志着美国乃至全球金融业真正进入了金融自由化和混业经营新时代的法案是( )。
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第 29 题 超额配售选择权是指发行人授予主承销商的一项选择权,获此授权的主承销商按同一发行价格超额发售( )。
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第 27 题 投资者自愿选择以要约方式收购上市公司股份的,其预定收购的股份比例均不得低于该上市公司已发行股份的( )。
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第 25 题 上市公司所属企业申请境外上市,应当符合:上市公司及所属企业董事、高级管理人员及其关联人员持有所属企业的股份,不得超过所属企业到境外上市前总股本的( )。
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第 24 题 主板上市公司发行新股的,持续督导的期间为( )。
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第 23 题 下列属于可转换证券筹资特点的是( )。
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第 22 题 发行分离交易的可转换公司债券的上市公司,其( )。
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第 21 题 以募集方式设立的,发起人认购的股份不得少于公司股份总数的( )。
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第 20 题 通过证券交易所的证券交易,投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的5%时,应当在该事实发生之日起( )日内编制权益变动报告书,向中国证监会、证券交易所提交书面报告。
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第 19 题 招股意向书公告的同时,发行人及其主承销商应刊登( )。
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第 18 题 企业短期融资券是指企业依照《短期融资券管理办法》规定的条件和程序在银行间债券市场发行和交易,约定在一定期限内还本付息,最长期限不超过( )的有价证券。
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第 16 题 《证券法》对股份有限公司申请股票上市的要求:公开发行的股份达到公司股份总数的( )以上;公司股本总额超过人民币4亿元的,公开发行股份的比例为( )以上。
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第 15 题 改变招股说明书所列资金用途,必须经( )作出决议。
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第 14 题 我国《公司法》规定,发起人须有超过( )的发起人在中国有住所。
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第 13 题 控股股东不履行认配股份的承诺,或者代销期限届满,原股东认购股票的数量未达到拟配售数量( )的,发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。
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第 11 题 收购人在报送上市公司收购报告书之日起( )日后,公告其要约收购报告书、财务顾问专业意见和律师出具的法律意见书。
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