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第 141 题 签发审计报告前的审计工作底稿的复核,一般由主任会计师负责,是对整套工作底稿进行实质性复核。( )
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第 140 题 H股上市公司控股股东必须承诺上市后6个月内不得出售公司的股份,并且在随后的6个月内控股股东可以减持,但必须维持控股股东地位,即30%的持股比例。( )
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第 138 题 根据有关规定,中小企业板上市公司试行弹性保荐制度。( )
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第 137 题 具有法人资格的国有企业、事业及其他单位以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成或依法定程序取得的股份,构成国家股,界定为国有资产。( )
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第 136 题 股票的定价仅是估值及撰写股票发行定价分析报告。( )
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第 135 题 2006年5月20日,深、沪证券交易所分别颁布了股票上网发行资金申购实施办法,股份公司通过证券交易所交易系统采用上网资金申购方式公开发行股票。( )
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第 133 题 保荐机构应当在签订保荐协议时指定1名保荐代表人具体负责保荐工作,作为保荐机构与证券交易所之间的指定联络人。( )
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第 132 题 有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的,持续经营时间可以从有限责任公司成立之日起计算。( )
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第 131 题 国家对商标权、专利权等知识产权的保护有期限性,因此,其权利是否仍在保护期内,便是律师必须审查的内容。( )
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第 130 题 提供担保的,应当为全额担保,担保范围包括债券的本金及利息、违约金、损害赔偿金和实现债权的费用。( )
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第 129 题 收购公司一般应首先选用内部自有资金,因为内部自有资金筹资阻力小,保密性好,风险小,不必支付发行成本。( )
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第 128 题 招股意向书是缺少发行价格和数量的招股说明书。( )
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第 127 题 内部融资的低风险性,一方面与其低成本性有关,另一方面是其不存在支付危机,因而不会出现由支付危机引起的财务风险。( )
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第 126 题 上市公司公开发行新股的,其最近3年以现金方式累计分配的利润不应少于最近3年实现的年均可分配利润的30%。( )
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第 125 题 我国的企业债券特指地方企业债券。( )
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第 124 题 国有资产监督管理机构收到核准申请后,对符合核准要求的,及时组织有关专家审核,在30个工作日内完成对评估报告的核准;对不符合核准要求的,予以退回。( )
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第 122 题 保荐机构、保荐业务负责人或者内核负责人在2个自然年度内被采取监管措施累计5次以上,中国证监会可暂停保荐机构的资格2个月。( )
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第 121 题 发行人募集资金投资项目分析可以不在投资价值研究报告中反映。( )
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第 120 题 经国务院国有资产监督管理机构批准经济行为的事项涉及的资产评估项目,由中央企业负责备案。( )
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第 119 题 经营单项证券承销与保荐业务的,注册资本最低限额为人民币2亿元,经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中一项以上的,注册资本最低限额为人民币5亿元。( )
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第 118 题 审计报告日期应早于被审计单位管理部门确认和签署会计报表的日期。( )
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第 117 题 《证券法》规定擅自改变招股说明书所列资金用途而未作纠正的,或者未经股东大会认可的,不得公开发行新股。( )
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第 116 题 上市公司应当在可转换公司债券期满后10个工作日内,办理完毕偿还债券余额本息的事项。( )
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第 115 题 上市公司董事或者其他高级管理人员不可兼任公司董事会秘书。( )
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第 114 题 金融债券定向发行的,经认购人同意,不得免于信用评级。( )
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