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编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息,扰乱证券、期货交易市场,造成严重后果的,处( )年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处l万元以上l0万元以下罚金。
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《证券公司监督管理条例》规定,证券公司应当自每一会计年结束之日起( )月内,向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告。
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证券投资者保护基金公司的职责不包括( )。
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( )不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容。
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中国证券业协会自1991年成立以来,共召开( )次会员大会。
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我国《证券法》规定:“证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员,故意提供虚假资料,隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录,诱骗投资者买卖证券的,撤销证券从业资格,并处以( )的罚款。”
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被中国证监会依法吊销执业证书或者因违法被中国证券业协会注销执业证书的人员,中国证券业协会可在( )内不受理其执业证书申请。
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取得证券业从业资格的人员,如果属( )情况的,可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。
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我国《证券法》规定,上市公司和公司债券上市交易的公司,应当在每一会计年度的上半年结束之日起( )内,向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告,并予公告。
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下列选项不是国际证监会公布的证券监管的三个目标之一的是( )。
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上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后,交易经手费的( )纳人证券投资者保护基金。
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证券公司应当缴纳的基金,按照证券公司佣金收入的一定比例预先提取,并由( )代扣代收。
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违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,可以对有关责任人员采取( )年的证券市场禁人措施。
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2008年4月23日,国务院公布( )和《证券公司风险处置条例》,这两个条例的公布实施,进一步完善了我国证券公司监管的法律法规体系,使证券公司的运行与监管更加规范。
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经营证券经纪业务已满( )年的创新试点类证券公司方可申请融资融券业务试点。
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发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票,公开发行股票数量在4亿股以上的,配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的( )。
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、发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票,公开发行股票数量少于4亿股的,配售数量不超过本次发行总量的( )。
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战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价,并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于( )个月。
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未经国家有关主管部门批准,非法发行股票或者公司、企业债券,数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处非法募集资金金额( )的罚金。
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新《公司法》规定,股份有限公司申请其股票上市交易,向( )报送有关文件,并由其依法决定是否接受其股票上市交易。
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、新《公司法》规定,上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额( )的,应当由股东大会作出决议,并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。
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关于公司发行新股的条件:公司要具备健全且运行良好的组织结构,具有持续盈利能力,财务状况良好,最近( )年内财务会计文件无虚假记载,且在最近3年内无其他重大违法行为。
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有限责任公司的监事会会议每年至少召开一次,股份有限公司的监事会至少每( )召开一次。
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有限责任公司设立监事会,其成员不得少于( )
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新《公司法》中关于无形资产的出资比例规定,货币出资金额不得低于公司注册资本的百分之多少?
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