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可转换公司债券发行,在上海证券交易所上网定价发行方式下,( )日中签率公告见报。
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发行可转换为股票的公司债券的上市公司,股份有限责任公司的净资产应不低于人民币( )万元。
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以配股的形式发行新股,配股价格的确定是在一定的价格区间内由( )确定。
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发审委审核上市公司非公开发行股票申请和中国证监会规定的其他非公开发行证券申请,适用特别程序规定。每次参加发审委会议的委员为( )名。
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中国证监会派出机构对发行上市辅导机构报送的资料过期不予反馈的,应视为( )。
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在证券承销业务中,应注意依据历史上不同的文件规定,对于已设立的股份有限公司的资产评估历史进行( )。
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由于特殊原因,转债发行人可申请豁免披露( )。
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关于次级债务,下列说法中错误的是( )。
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市场价格( )期权执行价格,债券持有者就可以行使美式买权。
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首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格。询价对象是指符合中国证监会规定条件的机构投资者。下列不属于询价对象的是( )。
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的收购方式又称换股。
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负责超额配售选择权的行使和股票的配售。
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主承销商对于本次发行有关的发行人未公开的法律和财务文件的查阅权利是( )。
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用于弥补公司的亏损。
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是律师对股份有限公司在发行准备阶段的审查工作依法作出的结论性意见。
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发行人在设立时以及在报告期内进行资产评估并据以进行账务调整的,在招股说明书中,发行人应扼要披露上述资产评估所履行的程序和采用的评估方法,资产评估前的账面值、评估值及增减情况,对增减变化超过( )的,应说明原因。
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对首次公开发行股票公司进行辅导的辅导机构至少应有( )名固定人员参与辅导工作小组。其中,至少有1人具有担任过首次公开发行股票主承销工作项目负责人的经验。同一人员不得同时担任( )家以上企业的辅导工作。
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首次公开发行股票的发行人在持续督导期间出现下列( )情形之一的,中国证监会自确认之日起3个月内不再受理保荐人的推荐。
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披露收购兼并信息时,发行人最近一年及一期内收购兼并其他企业资产,且被收购企业资产总额或营业收入或净利润超过收购前发行人相应项目20%(含)的,应披露被收购企业收购前( )的利润表。
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发行人及其主承销商在首次公开发行股票的发行过程中通常不需要发布( )。
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在申请文件受理后、发行审核委员会审核前,发行人应当将招股说明书(申报稿)在( )上预先披露。
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股票的发行价格( )票面金额。
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证券公司公开发行债券,其最近1期末经审计的净资产最低应为( )。
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在首次公开发行股票的招股说明书有关风险因素的披露中,发行人应遵循( )原则按顺序进行披露。
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以募集方式设立公司,申请发行境内上市外资股的,应符合的条件是( )。
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